大胆！券商高管偷看账户做“老鼠仓”，赚4500万罚没1.35亿

出品｜达摩财经

11月28日，江苏证监局发布一则处罚决定书，当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。

公告显示，陈某涛，男，1963年1月出生，住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为，陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。

值得注意的是，陈某涛曾提出了一些申辩意见，如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等，请求减轻处罚，但上述意见未获采纳。

公开信息显示，前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月，1993年入职国泰证券，1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理，2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年，陈煜涛卸任国泰君安副总裁，2023年卸任国泰君安期货董事长。

在担任国泰君安副总裁时，陈煜涛曾分管零售与分支机构业务，后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示，中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战，并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。

罚没1.35亿元

处罚决定书显示，当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间，利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户（下称“趋同组合账户”）的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.6亿元，趋同交易盈利1875万元。

2011年9月至2023年3月，陈某涛作为证券从业人员，还控制前述8个证券账户，以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券，扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外，还交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元。

江苏证监局认为，陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。

在听证过程中，陈某涛曾提出了9点申辩意见，包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高，请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献，本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由，恳请将罚款倍数调减至一倍”等。

江苏证监局经复核后认为，在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素，对其处罚符合过罚相当的原则。此外，当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形，并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。

江苏证监局对陈某涛作出处罚决定，针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为，责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得1875万元，并处以3750万元罚款；针对其违规买卖证券行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得2640万元，并处以5280万元的罚款。

综上，陈某涛被没收违法所得4515万元，并处以9030万元罚款，合计罚没约1.35亿元。

此外，鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员，利用未公开信息从事相关证券交易，严重扰乱证券市场秩序，被处以8年的证券市场禁入措施；利用未公开信息从事相关证券交易，影响证券交易公平，被处以5年的证券市场禁入措施。

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