出品｜达摩财经
11月28日，江苏证监局发布一则处罚决定书，当事人为曾在某证券公司担任副总裁的陈某涛。
公告显示，陈某涛，男，1963年1月出生，住址为上海市浦东新区。陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务。因非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为，陈某涛被江苏证监局罚没1.35亿元。
值得注意的是，陈某涛曾提出了一些申辩意见，如“曾为金融行业作出贡献”“罚款金额巨大超过负担范围”等，请求减轻处罚，但上述意见未获采纳。
公开信息显示，前国泰君安证券副总裁陈煜涛的出生日期、任职时间等信息与陈某涛相符。陈煜涛生于1963年1月，1993年入职国泰证券，1999年8月起任国泰君安信息技术总部总经理，2016年获任国泰君安副总裁、国泰君安期货董事长。2021年，陈煜涛卸任国泰君安副总裁，2023年卸任国泰君安期货董事长。
在担任国泰君安副总裁时，陈煜涛曾分管零售与分支机构业务，后转为负责公司信用业务。陈煜涛曾公开表示，中国证券业正面临投资服务供需不匹配、收入模式单一、外资券商竞争、互联网红利消退四大挑战，并提出“O2O+财务管理”的零售业务新模式是证券新服务的转型方向。
罚没1.35亿元
处罚决定书显示，当事人陈某涛在2020年3月至2023年3月期间，利用职务便利获得了相关私募基金、个人32个证券账户（下称“趋同组合账户”）的交易信息。陈某涛控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.6亿元，趋同交易盈利1875万元。
2011年9月至2023年3月，陈某涛作为证券从业人员，还控制前述8个证券账户，以及“韩某”中信证券普通账户等16个证券账户买卖证券，扣除前述利用非公开消息进行的趋同交易金额外，还交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元。
江苏证监局认为，陈某涛存在非法买卖及利用未公开信息交易股票的违法行为。
在听证过程中，陈某涛曾提出了9点申辩意见，包括“利用未公开信息交易证券、违规买卖证券行为恶性不高，请求参考同类型、同背景案件减少罚款金额”“当事人提出曾为金融行业作出贡献，本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由，恳请将罚款倍数调减至一倍”等。
江苏证监局经复核后认为，在量罚时已综合考量当事人的任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素，对其处罚符合过罚相当的原则。此外，当事人提出其存在曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款等情形，并非法定的从轻、减轻行政处罚的理由。
江苏证监局对陈某涛作出处罚决定，针对其利用未公开信息从事有关证券交易行为，责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得1875万元，并处以3750万元罚款；针对其违规买卖证券行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得2640万元，并处以5280万元的罚款。
综上，陈某涛被没收违法所得4515万元，并处以9030万元罚款，合计罚没约1.35亿元。
此外，鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员，利用未公开信息从事相关证券交易，严重扰乱证券市场秩序，被处以8年的证券市场禁入措施；利用未公开信息从事相关证券交易，影响证券交易公平，被处以5年的证券市场禁入措施。
联系邮箱：damofinance@163.com
合作微信：damobd，添加请备注公司及来意
《搏天堂游戏下载》，《首次登录送91元红包》365电竞足球
“撲克王二维码”
亚星体育
……
{!! riqi() !!}
“威廉体育下载地址在哪”{!! reci() !!}
↓↓↓
{!! riqi() !!}，太阳辐射影响空客A320系列客机 全球约6千架飞机紧急维修，云顶娱乐手机登陆版下载，手机版金沙下载，波克城市捕鱼千炮版正版，赌博炸金花下载专区
{!! riqi() !!}，从谢家坝到华家口 解码大运河河北段的水工智慧，百人牛牛游戏在哪里玩，世界杯买球app，博成在线登录，百乐门十三水账号注册
{!! riqi() !!}，胃痛、手脚发麻、原发性气胸……生气有多伤身？一图了解，天博官方网址在线登录，万博休体育还能玩吗，水晶城国际娱乐场，足球直播下载
{!! riqi() !!}|国务院安委会部署开展高层建筑重大火灾风险隐患排查整治行动|澳门皇冠2019最新地址|华体会体育hthios|万博manbetx手机登陆|牛牛倍数
{!! riqi() !!}|海南实现船舶证书文书“一件事一次办” 服务自贸港航运业|金宝搏下载app|88网页游戏|西甲买球推荐|万人牛牛怎么开庄
{!! riqi() !!}|澳大利亚宣布国防部门重大改革|牛牛棋牌|欢乐二打一与斗地主|澳门十三第网址登录|hth华体会网址登录……
{!! riqi() !!}，希腊南部海域一移民船失控致18人死亡，AG怎么变成九游会了，b0b体育官网登录，bet9九州平台官网，雷竞技raybet下载
{!! riqi() !!}，关键词读懂“十五五”｜“人工智能+” 为千行百业安装“智慧大脑”，bet365休育投注网站，188体育平台首页，yabo22vip网页版，bet唯一官网
{!! riqi() !!}|飞机“锁座”引争议 有偿选座被质疑 10家航空公司被约谈 要求限期整改|世界杯 开户平台官网|斗牛免费棋牌|果博体育APP|澳门巴巴黎人app
{!! riqi() !!}，“史上最严”电动自行车新国标变化亮点有哪些？旧车怎么办？，体育官网手机登录，世界杯用什么软件投注，188体育官方网站网页版，九五至尊下载
{!! riqi() !!}，河南郑州：层林尽染“美拉德”色系，币游国际下载，英皇体育官网下载安装，九州体育吧，即时比分哦
{!! riqi() !!}，残特奥会田径（马拉松）项目在深圳举行 金华、周召倩分获T54级男子、女子冠军，在线澳门游戏，葡京体育下载地址，乐享彩票网，十大真钱网赌
{!! riqi() !!}|世界老乡@义乌丨自称“进口货”的也门演员这样“安利”义乌：直接来！|365平台网址|新宝5注册登录测速|亚洲城网页|BOBapp体育下载
{!! riqi() !!}|残特奥会田径（马拉松）项目在深圳举行 金华、周召倩分获T54级男子、女子冠军|澳客app下载官网|日博体育在线官网|万博网页版登陆页|棋版游戏
{!! riqi() !!}|两岸专家学者厦门交流施琅收复台湾历史功绩与民间信仰|捕鱼达人无限金币版|JJB竞技宝|世界杯彩票投注|亚博网投平台
{!! reci() !!}，{!! reci() !!}|国际雪联自由式滑雪世界杯芬兰卢卡站：徐梦桃夺得女子空中技巧冠军|开元棋脾558|澳门沙巴|网络游戏斗牛牛|凯发k8国际手机网页
监制：邓金木
策划：赖晗
主创：唐征宇 林箴贺 陈佛烘 颜亦阳 陈林韵
编辑：王家菁、段圣祺
