搜索 猫眼电影 融媒体矩阵
  • 山东手机报

  • 猫眼电影

  • 大众网官方微信

  • 大众网官方微博

  • 抖音

  • 人民号

  • 全国党媒平台

  • 央视频

  • 百家号

  • 快手

  • 头条号

  • 哔哩哔哩

首页 >新闻 >社会新闻

高管“老鼠仓”违规炒股曝光,收1.35亿天价罚单

2025-12-03 11:16:40
来源:

猫眼电影

作者:

钟欣桐

手机查看

  猫眼电影记者 周大地 报道首次登录送91元红包

(图片来源:视觉中国)

蓝鲸新闻11月30日讯(记者 王婉莹)又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光,还伴随一张超亿元的"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的一则行政处罚决定书,揭开了某券商副总裁陈某涛多年的违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券,被江苏证监局没收违法所得4515.05万元,并处以9030.1万元罚款,合计罚没款高达1.35亿元。

(图片来源:江苏证监局官网)

行政处罚决定书显示,陈某涛的违法行为主要分为两类。

其一,是利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易,即"老鼠仓"。据查,在2020年3月至2023年3月期间,陈某涛利用其职务便利,获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息,实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利1875.04万元。

其二,存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛作为证券从业人员,控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券,扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利2640万元。

在听证中,陈某涛以"曾为金融行业作出贡献,本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由,恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为,该理由非法定从轻或减轻处罚情形,对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终,江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;对陈某涛违规买卖证券行为,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大,严重扰乱市场秩序,江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内,陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等;在5年禁入期内,不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示,1963年1月出生的陈某涛,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务,涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现,陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官,于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看,监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月,黑龙江证监局罚单,时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为,被合计处以470万元罚款。

5月,安徽证监局罚单,时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组,与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票,被合计罚没426万元。

年初,重庆证监局披露的罚单显示,孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间,存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为,罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。(蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

 时事1:大富豪网站官方网站

  12月03日,空客宣布召回6000架A320客机 全球航班或受严重干扰,钟自然出生于1962年8月,安徽桐城人,曾在原地质矿产部和原国土资源部工作多年,2014年任原国土资源部党组成员,中国地质调查局局长、党组书记。,乐虎国际在线买球。

  12月03日,黑龙江哈尔滨:气温走低催生“暖经济”,在会见国泰集团行政总裁林绍波时,自治区党委书记马兴瑞表示,希望国泰集团发挥优势,和新疆共同运行好直航航线,不断提升吸引力和可持续性。着眼更大范围、更宽领域拓展双方互利合作,助力新疆经济社会加快发展,打造亚欧黄金通道和向西开放桥头堡。用好新疆区位优势,积极开拓中亚等区域市场,实现更大发展。,bet3365亚洲官方,体育投注平台推荐,十大线上赌城排行榜。

 时事2:新宝体育官网首页

  12月03日,这个“500万”里,有创新中国的未来,T5航站楼面积70.55万平方米,同时配套35万平方米的综合交通中心。,五龙夺宝捕鱼1800倍下载,乐橙app下载安卓版下载安装,世界杯买球怎么赔钱。

  12月03日,电动自行车新国标今起实施 “人防+技防”守护充电安全,兰州和乌鲁木齐之前都只有一条跑道,因起降架次多,乌鲁木齐一直是国内最繁忙的单跑道机场之一。扩建后可以极大缓解这几座机场的现有压力。,mile米乐是多少,凯时平台,世界杯买球怎么看比例。

 时事3:葡京在线app下载中心

  12月03日,西藏拉萨妇女盛装迎接“仙女节”,阿拉木图人口近200万人,民航吞吐量规模在1000万人次;乌鲁木齐人口超过400万人,民航吞吐量规模在2700万人次。“新疆人均乘机次数更多,但乌鲁木齐国际旅客吞吐量不到阿拉木图的十分之一,国际货邮吞吐量更是阿拉木图的零头。” 李瀚明认为,换个角度,差距就是上升的空间。,杏彩体育平台,注册就送27元,韦德体育最新版APP。

  12月03日,泉州打造世界知名海丝文化旅游目的地,昨天刚当选中国煤矿文工团(中国安全生产艺术团)团长的@靳东 亮相话剧《温暖的味道》发布会现场!,三张牌app下载,sbobet登录,中特。

 时事4:AG真人玩的人多吗

  12月03日,“十四五”期间北京地区开展400余项考古发掘,“有些地区出现了多个国际航空枢纽的格局。比如华南的广州、深圳,西南的成都、重庆、昆明,西北的西安、乌鲁木齐。但与成渝不同的是,西北地域辽阔,西安与乌鲁木齐距离非常远,两个枢纽生态位截然不同。”,pg电子官方网站版,新蒲京网站,AG官方网址。

  12月03日,李家超:大埔宏福苑援助基金总额已达16亿港元,在西宁之前,西安咸阳国际机场、兰州中川国际机场、乌鲁木齐天山国际机场的扩建工程,分别于今年2月、3月、4月投入正式运营。,欧宝在线买球,188bet登陆,赌博线上网址大全。

责编:霍尔瓦特

审核:王海平

责编:洪家疃

相关推荐 换一换